选择题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员...

题目内容：

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

月经病的治疗原则除哪一项外均不正确A.因病而后月经不调，当先治病，而后调经 B.月经不调，同时合并它，病，应当调经与治病同时进行 C.调理冲任：任脉通、太冲脉盛

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题