下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算

在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。A.权威性 B.不可替代性 C.可选择性 D.中介性

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接受客户委托，为其购买证券后

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（    ）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 ...

下列关于融资融券业务所形成的债权担保的说法正确的是（    ）。A、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户不可以提取担保物 B、司法

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（    ）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、7个 B、5个 C、3个 D、2

下列关于公司营业执照的说法，错误的是（    ）。A、公司营业执照申请日期为公司成立日期 B、公司营业执照应当载明公司的名称、住所 C、公司营业执照应当载明公司

证券交易所可以对单一证券的（ ）作出限制性规定。 Ⅰ.市场融资买入量 Ⅱ.融券卖出量 Ⅲ.担保物持有量占其市场流通量的比例 Ⅳ.融券卖出的价格A

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（ ） Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月...

下列属于证券经纪人不得有的行为的是（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传递由证

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载中期报告，并予公告。A、1 B、2 C、3

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（）。 A交割仓库应当...

下列关于期货公司业务的说法，正确的是（ ）。A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司...

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）。A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量

《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（ ）。A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A.暂停从业人员资格3个月至6个月 B.接受继续教育 C.

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应（）。A.于当日书面通知全体股东 B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 C.向中国证