选择题：下列属于证券经纪人不得有的行为的是（）。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传递由证

题目内容：

下列属于证券经纪人不得有的行为的是（）。

A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

参考答案：

答案解析：

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（）。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存续期间

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令处分...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题