下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（ ）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．修改公司章程Ⅳ．对外担保A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。①真实、合法的资金和账户；②风险分散；③业务隔离；④预警制度。A.①③④ B.①②③ C.①③ D.①②④

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A、15 B、30 C、60 D、90

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括( )。①有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书；②全体股东或者发起...

按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类 B、风险标的 C、风险起因 D、风险影响

证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬

以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合

证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是()。A.处以1万元的罚款 B.处以5万元的罚款 C.处以20万元的

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，涉嫌（ ）的情...

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。①证券账户②证券交易账户③资金账户④资金交易账户A.①②③ B.②③④ C.①③ D

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品...

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交...

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法中错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接受客户委托，为其购买证券后发

甲、乙、丙、丁投资设立A普通合伙企业，根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列行为的实施必须取得甲、乙、丙、丁四人同意的有（　　）。A.将合伙企业

有限责任公司首次股东会会议应由()召集。A.董事会 B.监事会 C.全体股东 D.出资最多的股东