机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（ ）。A.可以提高收益 B.可以分散风险 C.市场信息不对称 D.流动性较强

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约 B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是

下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法有误的是（ ）。A.合约标的资产的分红增加，看跌期权价格上涨 B.合约标的资产的市场价格上涨，看涨期权价格上涨 C.

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。A.是股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值总是与账面价值相等 C.大多数低于其账面价值 D.是公司

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5 B.2 C.3 D.1

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A、100% B、20% C、50% D、10%

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A、金额申购，份额赎回 B、份额申购，金额赎回 C、份额申购，份额赎回 D、金额申购，金额赎回

下列属于内部风险的是（ ）。A. 法律法规 B. 经济 C. 文化 D. 决策失误

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.A.  公共 B.  基金合同生效 C.  上市 D.  审批

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ )。A、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用 B、不

老基金存在的问题不包括（ )。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

职业关系具有的特点不包括（ )。A、单一性 B、社会性 C、专业性 D、复合性

（ )是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A、货币市场基金 B、混合基金 C、股票基金 D、债券基金

基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露

关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资 B.联接基金可以参与ETF套利 C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的

QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同 B.不同，基本相同 C.类似，基本相同 D.不同，类似

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50% B.60% C.80% D