管理人内部控制度公司为（ ），通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。Ⅰ.防范风险Ⅱ.化解风险Ⅲ.保护资产的安...

《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（ ）Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙企业执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中规定执行事务的...

2011年至2013年，股权投资市场进入（ ），各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。A、萌芽阶段

股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。A、一 B、五 C、三 D、两

首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。A.全国中小企业股份转让系统 B.创业板 C.主板市场 D.中小板

合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有（ ）。Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力Ⅱ.投资额不低于规定限额Ⅲ.具...

公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（ ）作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。A.基金托管公司 B.证券经纪人 C.基金管理

下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（ ）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收

基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。A.派生募集机构 B.委派募集机构 C.直接募集机构 D.间接募集机构

下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A. 录音电话 B. 电邮 C. 信函 D. 以

《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。A、禁止恶意贬低同行 B、禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金

私募股权投资属于（ ）。A、长期投资 B、短期投资 C、中期投资 D、中长期投资

从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为( )。A、10% B、15% C、20% D、25%

根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（ ）。Ⅰ、股东符合法定人数Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ、股东共...

以下属于私募基金的-般风险的是（ ）A、外包事项所涉风险 B、基金委托募集所涉风险 C、募集失败风险 D、基金未托管所涉风险

公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的章程中应当（ ）和（ ）。Ⅰ.明确管理架构Ⅱ.投资决策程序Ⅲ...

设立外商投资创业投资企业，至少有（ ）个投资者应符合必备投资者的要求。A、15 B、10 C、3 D、1

一国长期保持贸易顺差时，则（）。A、本国货币面临升值压力，外汇期货价格出现上扬 B、本国货币面临贬值压力，外汇期货价格出现上扬 C、本国货币面临贬值压力，外汇期

对于上游闭口，下游敞口的企业，应采取（）的操作方式。A 卖出对冲 B 买入对冲 C 同时卖出买入对冲 D 静观其变

权益类衍生品包括（ ）。A 股指期货 B 股票期货 C 结构性产品 D 奇异期权中包含的股票