金融机构对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A、3 B、5 C、10 D、20

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人 B.基金托管人 C.代销基金的证券公司

基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。A、性质不同 B、收益与风险特性不同 C、投资主体要求不同 D、信息披露程度不同

基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。A、仅负责基金运作的所有环节 B、仅负责公司运作的所有环节 C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D、基金及公司运作

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。A、安全保管基金财产 B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合...

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A. 基金销售是否遵守法律法规. 基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导. 欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A. 通过单独或合谋包括集中资金优势. 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B. 为

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。A.异常交易  B.紧急交易  C.正常交

公开披露基金信息的禁止行为，不包括( )。A. 对证券投资业绩进行预测 B. 虚假记载. 误导性陈述或者重大遗漏 C. 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信

下列关于诚实守信的说法，不正确的是( )。A. 基金职业道德的核心规范 B. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素 C. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )。A. 向投资人做出保证最低收益的承诺 B. 向投资人做出投资不受损失的承诺 C. 妥善保管交易数据

关于道德的说法中，正确的是( )。A. 纵观历史，人类道德几乎没有发生变化 B. 道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的 C. 道德是处理人与社会之间关系的

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括( )。A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B. 单位的净资产不低于1000万元 C. 个人的金融资产不低于

根据募集方式分类，可以将基金分为( )。A. 公募基金与私募基金 B. 封闭式基金与开放式基金 C. 契约型基金与公司型基金 D. 主动型基金与被动型基金

( )财政政策能在总需求过旺的情况下，消除通货膨胀，达到供求平衡。A.紧缩性  B.扩张性  C.中性  D.相机抉择性

自2015年5月1日起，我国正式实行《存款保险条例》，由( )负责实施。A.中国银保监会  B.政策性银行  C.商业银行  D.中国人民银行

商业银行进行操作风险自我评估有助于鼓励机构内部各级单位承担责任并主动对操作风险进行识别和管理。 ( )

下列关于债券回购的说法中，有误的一项是( )。A.债券回购的最长期限为1年，利率由双方协商确定  B.债券回购是商业银行短期借款的重要方式，它还包括质押式回购与