根据《代理记账管理办法》的规定，设立代理记账机构应当符合(  )等方面的条件。A.3名以上持有会计从业资格证书的专职从业人员 B．主管代理记账业务的负责人具有会

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ），申报数量单位为（ ）。A.0.01元；1手 B.0.01元；10手 C.0.00

下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。A.是一类特殊的机构投资者 B.投资产品而向不超过200人的特定投资者发行 C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多

关于风险容忍度，下列说法错误的是（ ）。A. 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度 B. 人们以不同的态度面对风险从而会制定出不同的投资决策 C. 投资者的风

关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的 B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

上年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来其股息按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的价值为（ ）元。A.28 B.26 C.19.67 D.

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45 B.30 C.15 D.10

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。A.真实性 B.完整性 C.及时性 D.易得性

下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。A．办理基金赎回 B．办理基金申购 C．办理基金清算 D．办理基金认购

（ )不是基金托管人的职责主要体现方面。A、基金资产保管 B、基金信息披露 C、基金资金清算 D、会计复核

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。 A、3B、10C、5D、15

基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突和利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.有利于降低系统风险

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A、分享基金财产收益 B、召开基金投资者大会 C、查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D、不从事任何有损基金及其他基金投资

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B、权威人士发表的基金业绩预测 C、基金成立以来有无

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。A、证券投资基金是一种集合投资方式 B、证券投资基金反映的是一种信托关系 C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基

安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。A、最低 B、最高 C、最小 D、最优

基金职业道德修养的方法不包括（ ）。A、深刻领会基金职业道德规范 B、正确树立基金职业道德观念 C、坚决维护基金职业道德规范 D、积极参加基金职业道德实践

（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理 B.合规管理 C.违约管理 D.违规管理

基金销售市场细分的原则不包括（）。A.易入原则 B.可测原则 C.可控原则 D.识别原则和利润原则