选择题:证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公...

题目内容:

证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行()等。Ⅰ.前端控制Ⅱ.后端控制Ⅲ.清算交收Ⅳ.计付利息A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.4

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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

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卫生法中的行政责任主要是指A.单位和个人在国家行政管理工作中应尽的义务 B.单位和个人违反民法规定应承担的责任 C.单位和个人违反刑法规定应承担的责任 D.单位

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充分体现实施人类辅助生殖技术的知情同意伦理原则的是A.医务人员对捐赠精子、卵子、胚胎者,须告知其有关权利、义务等事宜 B.医务人员与捐赠精子、卵子、胚胎者保持互

充分体现实施人类辅助生殖技术的知情同意伦理原则的是A.医务人员对捐赠精子、卵子、胚胎者,须告知其有关权利、义务等事宜 B.医务人员与捐赠精子、卵子、胚胎者保持互

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