对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（　　）

任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（　　）

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）

从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。（　　）

《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（　　）

下列国家汇率采用间接标价法的是（　　）。A．日本 B．中国 C．英国 D．德国

下列关于现金流量模型的说法中正确的有（　　）。A．现金流量折现模型的基本思想是增量现金流量原则和时间价值原则 B．该模型有两个参数：现金流量和资本成本 C．

无论是监管当局对银行采取的监管措施，还是对倒闭银行的接管方或清算人来说，被认可的风险缓释保单都需不规定（　　）。A．除外条款或限制条件 B．除外条款 C．

在商业银行的经营管理中，（　　）是最直接、最方便的风险识别工具，对它的分析是商业银行实行风险管理的重要内容。A．银行的年度风险报告 B．企业的财务报表 C．

下列关于事件的说法，不正确的是（　　）。A．概率描述的是偶然事件，是对未来发生的不确定性中的数量规律进行度量 B．不确定性事件是指在相同的条件下重复一个行为

（　　）也称为一级市场或初级市场。A．发行市场 B．二级市场 C．流通市场 D．投资市场

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B．基金管理

我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（　　）对证券公司进行管理。A．种类 B．类型 C．范围 D．性质

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。A．非法发行股票和公司、企业债券罪 B．以欺骗手段取得银行

以下不属于证券交易所特性的是（　　）。A．证券交易所是实行自律管理的法人 B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C．对证券市场上的违法

主要供应短期资金，解决短期内资金余缺的市场是（　　）。A．货币市场 B．资本市场 C．股票市场 D．债券市场

以下属于银行支付中介职能的业务是（　　）。A．发放贷款 B．非现金结算 C．异地货币资金汇兑 D．吸收存款 E．票据贴现

（　　）处于金融中介体系的中心环节。A．中央银行 B．政策性银行 C．商业银行 D．证券公司

(2010年)国债最基本的功能是（　　）。A．弥补财政赤字 B．筹集建设资金 C．调节货币余缺 D．调节国民经济的发展