基金监管活动的要素主要包括（ ）。Ⅰ.基金监管目标Ⅱ.基金监管体制Ⅲ.基金监管内容Ⅳ.基金监管方式A、Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。A、净认购金额 B、认购金额 C、认购份额 D、净认购份额

（ ）是基金职业道德的核心规范。A. 忠诚尽责 B. 廉洁公正 C. 诚实守信 D. 忠诚敬业

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T

资产管理的特点不包括（ ）。A. 受托资产主要是货币等金融资产 B. 资产管理包括委托方和受托方 C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D.

如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A. 基金持有人共同承担 B. 基金管理人负责承担 C. 基金发起人承担 D. 基金当事人共同承担

证券投资基金不包括（ )。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。A、每一交易日股票基金不只有一个价格 B、股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受

基金份额持有人享有的权利不包括（ )。A、分享基金财产收益 B、参与分配后清算后的剩余基金财产 C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D、进行基金财产清算

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动 B、行为监控 C、事项识别 D、风险应对

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B、连续2年没有开展基金...

基金管理人办理（ ）份额的赎回应当收取赎回费。A.封闭式基金 B.开放式基金 C.股权基金 D.债券基金

基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金份额的注册登记 C.基金份额的募集与运作管理 D.基金的销售与基金投资

基金管理人合规管理旨在（ ）。①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程...

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。A、公司型 B、平准基金 C、对冲基金 D、契约型

修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。A、2012年 12月28日 B、2013年 12月28日 C、2012年 6月1日 D、2013年 6月1日

2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。A、基金公会 B、基金业行会 C、基金公司会员部 D、证券投资基金业委员会