下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合。Ⅱ.没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。Ⅲ.暴露反映的...

下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》Ⅱ．评估小组应向评估客户发...

中期国债是指偿还期限在（ ）的国债。A、1年以上8年以下 B、2年以上8年以下 C、1年以上10年以下 D、2年以上10年以下

A股账户按持有人分为（ ）。Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ.证券公司自营证券账户Ⅲ.一般机构证券账户Ⅳ.自然人证券账户A、Ⅰ.Ⅱ.

预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。A.价格信息 B.发行人基本情况 C.经营情况 D.公司治理结构

金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂...

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A.0.625 B.1 C.1.6 D.2

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）④债券的利率

封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）①期限不同②发行规模限制不同③基金份额交易方式不同④价格形成方式不同A.②③④ B.①②④ C.①③④

在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①③④

股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务 B.实物与资产 C.股息和红利 D.以上都不对

发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、...

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③...

使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是()。A.证券市场信用控制 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.公开市场业务

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100 B.80 C.60 D.50

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员

一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理制定投资组合具体方案④交...