集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（    ），中国证监会另有规定的除外。A、5% B、10%

涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注（    ）。 Ⅰ.回购目的的适当性 Ⅱ.回购必要性 Ⅲ.回购方案 Ⅳ.回购价格的定价模式A、Ⅰ,

证券公司为期货公司介绍客户时，下列说法不正确的是（    ）。A、证券公司需要向客户解释期货的交易方式和流程 B、证券公司需要向客户说明期货交易的风险 C、证券

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（    ）。 Ⅰ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函...

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（    ）寄送客户。A、周 B、月 C、季 D、年

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货...

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照（ ）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B

期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务

期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 A维护投资者的全部权益 B维护投资者的适当权益...

以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有（）。A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B.取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务时，

期货从业人员应当遵守保密原则，但（ ）的，可以公开相关信息。A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B.有关规章要求提供 C.涉及客户资金信息

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。（）

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实...

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。A. 公司治理和内部控制制度 B. 公司风险监管指标管理制度 C. 公司员工近亲属持仓报告

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪种情形，应当认定为透支交易？（）A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货

期货公司应当切实保障监事对公司经营情况的（）。A.报告权 B.知情权 C.经营权 D.决策权

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（ ）。A.该人员仍然可以依法从事期货业务 B.

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加 快期货市场对外开放步伐。（）[2010年9月真题]