货银对付原则是指（ ）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额 B.清算

浮动利率的表达式为（  ）。A.浮动利率=银行定期存款利率＋利差 B.浮动利率=基准利率＋利差 C.浮动利率=基准利率－利差 D.浮动利率=银行定期存款利率－利

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品 B．一年期国债 C．沪深300指数 D．某股份制银行发行的一年期债券

商业票据的特点主要有( )。Ⅰ.面额较大Ⅱ.利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ.只有一级市场Ⅳ.没有明确的二级市场A、Ⅰ.Ⅱ

基金会计报表不包括( )。A、所有者权益表 B、资产负债表 C、利润表 D、净值变动表

下列关于随机变量的说法，错误的是( )。A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量 B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

下列关于指数基金的说法，错误的是(　)。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金  B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关  C.跟踪误差越大，风险越高

下列不属于系统性风险特点的是(　)。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的  B.无法通过分散化投资来回避  C.可以通过分散化投资来回避  D.由同一个因素导

(　)是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法  B.时间加权平均价格算法  C

我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。A. 柜台市场>交易所市场>银行间市场 B. 交易所市场>银行间市场>柜台市场 C. 柜台市场>银行间市场>交易所市场 D.

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。A、20世纪60年代 B、20世纪70年代 C、20世纪80年代 D、20世纪90年代

下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是（ ）。A. 基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券 B. 基金还可投资于近期发行的. 已

净利润除以总资产等于（ ）。A. 销售利润率 B. 净资产收益率 C. 资产收益率 D. 总资产收益率

下列不属于股票的特征的是（ ）。A、收益性 B、永久性 C、风险性 D、真实性

回购一般分为（）。A.正回购和逆回购 B.买入回购和卖出回购 C.一次性回购和永久性回购 D.质押式回购和买断式回购

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）策略。A、CPPI B、TIPP C、OBPI D、VGPI

下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（ ）。A、公司的公开信息 B、竞争对手的公开信息 C、经济方面的公开信息 D、内幕信息

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。A、价值型 B、成长型 C、投资型 D、收入型

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。A、监管 B、投资、销售 C、法律适用 D、基金销售及信息披露

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（ ）。A.经营证券业务5年以上 B.净资产不少于5亿美元 C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.