同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。A、大于 B、等于 C、小于 D、基本接近

基金业协会的权力机构为（ ）。A.会员大会 B.董事会 C.监事会 D.股东大会

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。A、《基金经理注册登记规则》 B、《证券投资基金管理公司管理办法》 C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。A、专业管理  B、内部运作 C、组合投资 D、独立托管

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、确保投资者的利益优先 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A、指数基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金

开放式基金的认购采取（ ）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少金额的基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。A、金额认购 B、

在基金份额发售 ( )日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。A.5 B.3 C.1 D.7

某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。A. 990102 B.

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责  B.守法合规

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申...

世界上第一只ETF是在( )推出的。A. 英国 B. 美国 C. 加拿大  D. 澳大利亚

证券投资基金是一种组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的（）投资方式。A.集合  B.集资  C.联合投资  D.合作

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。A.基金投资 B.债券投资 C.股票投资 D.风险相同

对冲基金起源于（　　）。A.英国 B.加拿大 C.日本 D.美国

（）是投资基金中最主要的一种类别。A．私募股权基金 B．证券投资基金 C．对冲基金 D．另类投资基金

下列（ ）不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。A.内部环境 B.目标设定 C.信息与沟通 D.外部控制

分开募集的分级基金通常为（ ）。A.股票型分级基金 B.债券型分级基金 C.货币市场型分级基金 D.QDII分级基金

商业银行对未并表金融机构的大额少数资本投资中，核心一级资本投资合计超出本行核心一级资本净额（ ）的部分应从本银行核心一级资本中扣除。A.5%  B.10%  C