《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》是根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规...

共用题干某商业银行实收资本150万元，盈余公积60万元，资本公积50万元，未分配利润30万元，超额贷款损失准备170万元，风险加权资产20000万元，...

企业的战略层次包括（  ）。A、企业总体战略 B、企业业务战略 C、企业风险战略 D、企业短期战略 E、企业职能战略

关于看跌期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。A.卖方的盈利和买方的亏损是无限的 B.双方的潜在盈利和亏损都是无限的 C.买方的潜在亏损是无限的，卖方

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格 B.与他人串通，

以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。A. 应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息 B. 应当于每年度结束之日起20个

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A、不同基金账簿记录应当相互独立 B、不同基金的名册登记应当独立 C、对所管理的基金应当建立核算 D、基金管理人

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057...

（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府 B、金融机构 C、中央银行 D、个人和企业居民

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B. 80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C. 以货币市场

基金信息披露内容上的特点不包括（ )。A、及时性 B、全面性 C、易得性 D、准确性

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C.封闭式基金的认

关于金融资产，以下描述错误的是（） A、金融资产具有较大的升值空间B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C、资金的供给者通过投资金融...

下列属于中台部门的是（）。 A、清算部B、信息技术部C、监察稽核部D、以上选项都正确

根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.公募基金和私募基金

（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险 B.操作风险

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐...

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有

基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突和利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.有利于降低系统风险

（ ）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标 B.基金监管的原则 C.基金监管的手段 D.保护投资者利益