为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性 B.紧急性 C.重大性 D.及时性

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会 B.检查公司的财务 C.列席董事会会议 D.决定公司合规管理部门的设

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德A．Ⅰ、Ⅱ

关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（）。A. 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行 B. 为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A、5% B、10% C、1% D、7%

基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A. 3 B. 6 C. 9 D. 12

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、30 B、10 C、15 D、7

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。A、董事 B、监事 C、咨询服务人员 D、投资管理人员

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定...

基金合同一般不约定（）的权利和义务 A、基金销售机构B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金托管人

金融市场的构成要素包括(　)。A.证券市场  B.股票市场  C.金融服务机构  D.金融工具

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则  B.公正性原则  C.主观性原则

IT治理委员会中IT人员的比例不得低于（ ）。A.20% B.30% C.40% D.50%

（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险评估 B.风险应对 C.风险报告和监控 D.风险管理体系的评价

（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...

除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 B.购买不动产 C.购买贵金属或代表贵金

保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.平衡基金

开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。A.3 B.6 C.1 D.9

（ ）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同 B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换 D.各子基金并不可以进行相互转换