( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事务。A.同时 B.间接 C.终止 D.暂停

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5 个 B. 10 个 C. 20

期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部

囯务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本 D.变更住所或者营业场所

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。A.公平 B.诚实 C.信用 D.公正

期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 （）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 （）

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有...

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。A.监管费 B.准入费 C.会员费 D.市场费

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司会员 D.期货公

存在较高风险的期货公司应当（ ）向保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依...

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.严

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 B.

期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施。根据《期货营业部管理规定（试行）》， 以下说法正确的有（ ）。A.营业部必须采取双路供电 B.营业部

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（）A.投资者 B.聘用期货从业

期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。[2012年3月真题]A.撤销从业人员资格 B.暂停从业人员资格 C.训

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（）[2010年9月真题]