财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容Ⅰ.参与决策的人员Ⅱ.决策流程Ⅲ.表决机制...
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容Ⅰ.参与决策的人员Ⅱ.决策流程Ⅲ.表决机制...
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是()A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是()A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括( )。①还款能力;②诚信记录;③投资经验;④融资融券需求。A.②③④ B.①②③
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括( )。①还款能力;②诚信记录;③投资经验;④融资融券需求。A.②③④ B.①②③
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可...
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可...
下列选项中,说法正确的是( )。A、分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任 B、受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务 C、股份有限公司
下列选项中,说法正确的是( )。A、分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任 B、受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务 C、股份有限公司
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...
下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。A.上证180指数成分股 B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C.上证380指数成分股 D.A+H股上市公司的证
下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。A.上证180指数成分股 B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C.上证380指数成分股 D.A+H股上市公司的证
按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是( )。①民事借贷中的债权、债务法律关系②...
按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是( )。①民事借贷中的债权、债务法律关系②...
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A.证券公司不得挪用客户交易结算
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A.证券公司不得挪用客户交易结算
违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...
违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...
下列说法错误的是( )A.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目.收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费
下列说法错误的是( )A.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目.收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券...
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券...
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。①同一高...
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。①同一高...
主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3 B.5 C.7 D.10
主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3 B.5 C.7 D.10
私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。A.每周;周 B.每月;月 C.每季;季 D.每年;年
私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。A.每周;周 B.每月;月 C.每季;季 D.每年;年
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10 B.50 C.100 D.200
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10 B.50 C.100 D.200
( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派
( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主...
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主...
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利...
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利...