下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B.办理基金备案手续 C.安全保管基金财产 D.以基金

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A．独立董事人数不得少于5人 B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

基金销售人员禁止性规范包括（ ）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.不得预测所推介...

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A. 真实性原则 B. 规范性原则 C. 及时性原则 D. 完整性原则

下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是（ )。A、股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40% B、股票的配置比例为40%～60%，

公司型基金以( )的投资公司为代表。A、美国B、英国C、中国D、西欧

合规管理部门对（）负责。 A.总经理B.董事会C.督察长D.监事会

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存(　)年。A.3  B.5  C.10  D.15

基金销售费用不包括(　)。A.基金托管费  B.申购(认购)费  C.赎回费  D.销售服务费

在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　)开始萌芽。A.法律  B.社会道德  C.职业道德  D.职业文化

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　)。A.经济基础  B.上层建筑  C.自我约束  D.强制手段

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　)日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。A.3

当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部 B.中国证监会或证监局 C.中央银行或

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度 B.制定监管法规 C.加强从业人员教育 D.加强基金管理人的内部控制机制建设

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.5% B.25% C.10% D.30%

下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A.《基金经理注册登记规则》 B.《证券投资基金管理公司管理办法》 C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；Ⅱ.授权清晰原则；Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ

按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。A、开放式基金和封闭式基金 B、公司型基金和契约型基金 C、公募基金和私募基金 D、在岸基金和离岸基金