有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的基本原则包括（    ）。Ⅰ.公平、公正的原则Ⅱ.风险匹配原则Ⅲ.风险共担原则Ⅳ.公开原则A、Ⅰ,Ⅱ B

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近（    ）年无重大违法违规记录。A、2 B、3 C、4 D

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，其违法所得不足一百万元的，处（    ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、3万元以上30

公开募集基金的基金托管人应当履行职责是（    ）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其...

证券公司违反规定从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，没收违法所得，并处以（    ）违法所得的罚款；没有违法所得或者违...

证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于（    ）。A、中国货币网供公众查阅 B、指定

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（ ）。A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（ ）。A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理狀况 B.期货公司内部控制状况 C.首

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A会员 B期货交易所 C期货公司 D保...

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A.公开 B.超额收取 C.有效 D.完全保障

期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以...

下列机构及人员中，应当遵守《期货从业人员管理办法》的有（ ）。A.申请期货从业人员资格的人员 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.证券公司所有职工

期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。（）

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会...

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。A.资产支持证券 B.集合资产管理计划 C.债券 D.央行票据

下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定？（）A.客户 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货保证金存管银行