证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（ ）。Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ．集合资...

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...

关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取

证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证

下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理...

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。①犯罪主体包括自然人和单位②犯罪主体是法人③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）...

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5％

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人...

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.1 B.3 C.4 D.6

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日 B.15日 C.

根据《合伙企业法》的有关规定，普通合伙人承担合伙企业债务责任的方式是（　）。A.对外承担无限连带责任，对内承担按份责任  B.对内对外均承担连带责任  C.对内

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是( )。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍...

证券登记结算公司的职能不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券持有人名册登记及权益登记 C.对证券交易活动进行管理 D.受发行人委托派发证券权

收购要约的期限为（ ）。A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日