信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.1 B.2 C.3 D.5

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A、董事会 B、监事会 C、中国证监会及相关派出机构 D、股东大会

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A、1 B、3 C、6 D、12

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A、经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示 B、经理层人员应当维护公

（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风...

（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013年12月28日 B.2014年12月28日 C.2013年11月15日 D.2014

下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B.向投资者提供投资咨询服务 C.同意或默许他人以其

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A.私募基金和公募基金 B.契约型基金和公司型基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.在岸基金和离岸基金

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A、调整手段不同 B、表形式不同 C、目的不同 D、内容结构不同

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交刻是在（ ）日完成。A.T+1；T+1 B.T+1；T+0 C.T+0；T+0 D.

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.日常投资决策权 B.基金投资收益权 C.基金份额处置权 D.参与分配清算后的剩余基金财产

基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30 B、60 C、180 D、90

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。A、资产业务 B、负债业

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C、

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A

在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A、境内，境外 B、境内，境内 C、境外，境外 D、境外，境内

基金公司内部控制是指（ ）。A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C、内部管

关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。A. 流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险； B. 投资组合都能应付客户赎回要求 C

招募说明书不包含( )。A. 基金收益分配原则和方式 B. 基金运作方式 C. 从基金资产中列支的费用的种类 D. 基金份额的发售. 交易. 申购. 赎回的约定

以下关于现金替代相关内容的说法错误的是( )。A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以