以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。A. 某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息 B. 某基金经理通

下列不属于基金信息披露规范性文件的是( )。A、《基金净值表现的编制与披露》 B、《上市交易公告书的内容与格式》 C、《货币市场基金信息披露特别规定》 D、《基

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A、50 B、100 C、200 D、500

对基金产品的未来收益进行预测属于( )。A、基金信息披露的禁止行为 B、基金管理公司可自主决策的事项 C、需要事先向监管部门申请的事项 D、法规许可的行为

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 C、基金资产的资金来源发生

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A、 建立有效的投资流程和投资授权制度 B、 重点监控投资组台投资中是否存在内幕

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A. 佣金不得高于成交金额的0．3% B. 佣金起点为5元 C. 交易不收取印花税 D. 基本交易费用固定

第一只ETF是在（ ）推出的。A. 美国 B. 英国 C. 加拿大 D. 俄罗斯

以下关于道德具有的特征说法不正确的是（ ）A. 差异性 B. 形态性 C. 继承性 D. 约束性

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲...

基金业协会的权力机构为（ )。A、会员大会 B、董事会 C、监事会 D、股东大会

（ )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A、基金管理人 B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代销机构

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ  B.

QDII基金份额的认购程序不包括(　)。A.开户  B.认购  C.确认  D.申请

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A.客观性原则 B.全面性原则 C.

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法 B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。A.20% B.50% C.70% D.80%

关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制