下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（ ）。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30

各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。A.50 B.100 C.200 D.500

获利或者避免损失数额累计在（    ）的内幕交易、泄露内幕信息交易活动应予立案追诉。A、五万元以上 B、十万元以上 C、十五万元以上 D、二十万元以上

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（    ）。A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B、财务顾问申请人推荐其担任本机构

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（    ）。Ⅰ.户口本Ⅱ.身份证Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为（    ）。A、奖励信息和处罚信息 B、公开信息和保密信息 C、公开信息和有限公开信息

下列选项中，表述不正确的是（    ）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ...

政府债券上市交易是由（ ）根据国务院授权的部门的决定安排的。A、证券交易所 B、证券公司 C、上市公司证券部 D、证监会

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8 700万元，资产调整值为人民币230方元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告...

期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（ ）。A.监事 B.首席风险官 C.财务负责人 D.董事

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）起10个工作日内向中国期货业协会报告A.知悉或者应当知悉该人员违法违规被

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有从事期货业务5年以上经验 C.具有大学本科以上学历或者取得学士

期货交易所因（ ）而终止的，由中国证监会予以公告。A.合并 B.分立 C.解散 D.设立

营业部负责人1年内累计离岗时间超过（ ）个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。A.2 B.3 C.4 D.5