选择题:以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择

题目内容:

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹 C.非常规业务操作应当事先审批 D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

参考答案:
答案解析:

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①违反《规定》的相关法律责任②向客户...

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证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )A.1000万元 B.2000万元 C.5000万元 D.1亿元

证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )A.1000万元 B.2000万元 C.5000万元 D.1亿元

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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告...

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1986年国际移植学会发布的“分配尸体器官的准则”不包含的内容是A.将所收集的捐赠器官给以最佳利用 B.依医学标准将器官给予最适合移植的病人 C.必须经由国家或

1986年国际移植学会发布的“分配尸体器官的准则”不包含的内容是A.将所收集的捐赠器官给以最佳利用 B.依医学标准将器官给予最适合移植的病人 C.必须经由国家或

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《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。A.公司

《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。A.公司

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