按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）...

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告.中期和年

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正②公司解散...

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5％以上10％以下 B.5％

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募...

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查

（    ）应当按照业务规则，要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息。A、中国证监会 B、中国证券金融公司 C、证券交易所 D、证券业协

《证券业从业人员执业行为准则》是依据（    ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《...

基金份额持有人大会就提前终止基金合同、与其他基金合并等事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（    ）以上通过。A、三分之一 B、二分之一

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B、财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务

基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。A、封闭式基金 B、复合式基金 C、开放式基金 D、结构式基金

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金

《期货公司风险监管指标管理办法》中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.盈利性 B

期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.人员 B.资产 C.业务 D.场所

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.2 B.7 C.10 D.15

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎

期货从业人员的竞业准则包括（）。A.不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务 B.机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员 C.

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.国务院 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。（）