首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票A.①③

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设

财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行()方式。A.中标得券 B.认购得券 C.见款付券 D.见认购单付券

下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购.认沽期权价值均为正相关关系 B.到期期限与认购.认沽期权价值均为正相关关系 C.标的证券价格与认购期权价

交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A.

（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

混合资本债券是指（ ）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。A.商业银

目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（ ）。①非人民币债券②点心债③合成型债券④人民币债券A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风...

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的...

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。A.难以判断 B.不变 C.下跌 D.上涨

按财务管理划分的金融市场有（ ）。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．货币证券市场A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．组织、参与...

通常情况下，证券的风险与预期收益( )。A、成反比 B、成正比 C、没关系 D、以上说法都不正确

国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化Ⅲ．金融创新深化Ⅳ．金融机构分业化A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

国际债券的发行人主要是（　　）。Ⅰ．工商企业Ⅱ．银行或其他金融机构Ⅲ．国际组织Ⅳ．各国政府A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ

中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级Ⅳ.内幕信息 ...

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司A. Ⅰ