证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。①如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资...

基金份额持有人的权利不包括( )。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。A、第三方存管 B、风险管理 C、第三方托管 D、风险监控

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的...

扬基债券所吸收的主要是（ ）。A、美元资金 B、日元资金 C、人民币资金 D、欧元资金

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业...

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上 B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员...

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证

下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上...

我国《公司法》规定，公司的公积金用于（）。Ⅰ．转为公司资本Ⅱ．对外担保Ⅲ．扩大公司生产经营Ⅳ．弥补公司亏损A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ

下列说法中，正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券A.①②③④ B.①③④ C.

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。①已被机构聘用②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六...

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前...

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是( )。A.具有中华人民共和国国籍 B.具备完全民事行为能力 C.具有专

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露

下列说法错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定

自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权A.Ⅰ、Ⅱ、