具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保...

一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。 A、同业监管B、混业监管C、多重监管D、分业监管

我国1981年后发行的国债品种有（ ）。 Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债 Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、...

下列选项中属于金融期货主要交易制度的有()。①限仓制度②逐日盯市制度③集中交易制度④有负债的结算制度A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③

一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行...

根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.上市公司收购的有关方案 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C、

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A、5 B、3 C、2 D、1

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责...

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资...

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日 B.15日 C

证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。①公开②平等③自愿④诚实信用A.①

股东有权查阅、复制的内容是（ ）。①公司章程②股东会会谈记录③董事会会议决议④财会会计报表A.①③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。①董事②高级管理人员③经营管理的主要负责人④财务负责人A.①②③④ B.②③ C.①② D.

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则...

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A.①②④ B.①③④ C.①

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）①继承公证书②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件③继承人身份证原件及复...

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理...

根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D

关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天 B.1个月 C.3个月 D.10天