选择题：财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则...

题目内容：

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④未依法履行督导义务的

A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

参考答案：
答案解析：

地黄饮子的功用是A.滋阴补阳，开窍化痰 B.温补肾阳，填精补血 C.温肾化气，利水消肿 D.温肾壮阳，涩精止遗 E.温补肾阳，涩精缩尿

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员...

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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清泻肺热，平喘止咳的方剂是A.泻白散 B.桑杏汤 C.定喘汤 D.苇茎汤 E.清气化痰丸

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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