未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...

审议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。 （ ）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.

—般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（）

某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A.20

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李...

期货投资咨询业务人员应与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A.结算 B.交易 C.风险控制 D.财务

对期货公司的下述（）行为，中国证监会可以实施行政处罚。A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中介介绍业务应当提供（）服务。A.期货行情信息、交易设施 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公

金融期货的投资主体可以有（）。A.自然人 B.法人 C.中金所 D.国家

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。 [2010年6月真题]A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.资产调整值计算表

在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调...

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求...

单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使（）等职权。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C.审批期货交易

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。（）

期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）

下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。[2012年11月真题]A. 非期货公司结算会员 B. 期货公司 C. 期货保证金安全存管监控机构 D. 期货交易所

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机