证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面 （  ）Ⅰ．核心服务Ⅱ．客户招揽Ⅲ．有形服务Ⅳ．客户服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事

最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关...

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资.以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企

根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（　　）。A.期限可以为7年 B.自发行结束后第5个月即可转换为公司股票 C.转股价格

根据《合伙企业法》的规定，下列关于普通合伙企业利润分配的表述中，正确的有（　　）。A.合伙协议约定比例的，按约定比例分配 B.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人

甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是（  ）。A.公司董

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C

证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取...

下列关于转融通业务，说法中正确的是（    ）。A、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 B、在任何情况下，证券金融公司都不可以使用证券公司交存

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所...

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在十万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在十...

（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（ ）。A、

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A. 50% B. 60% C

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（ ）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订自律管理办法并报中国证监会核准的事项有（）。 A从业资格考试、从业资格注册和公示 B执业行为准则 C...

期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成 B.期货交易所按期