发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构...

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别 B、风险应对 C、风险评估 D、行为监控

当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。A、基金管理人员 B、基金份额持有人 C、基金托管人员 D、基金销售机构

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（）A. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金 B. 私募基金管理人委托基金销售机构

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.申购费  B.赎回费  C.认购费  D.销售服务费

营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法  B.陌生拜访法  C.缘故法  D.广告宣传法

基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。A.基金净值公告 B.年度报告 C.半年度期报告 D.基金上市交易公告书

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。A. 场内认购和场外认购 B. 集体认购和个人认购 C. 公开认购和私人认购 D. 有偿认购和无偿认购

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10% B.25% C.30% D.50%

下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集 B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限  C

保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.投资组合现

按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金  B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金  C.股票基金、债券基

在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。A.律师事务所 B.基金托管人 C.基金代理销售机构 D.会计师事务所

岗前职业道德教育主要是通过（ ）来督促完成的。A.在职培训 B.职业资格考试 C.职业道德检査和奖惩机构 D.基金从业人员职业道德档案

基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A. 主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B. 注册地中国证监会派出机构 C

狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量 B.基金机构内部监督部门 C.基金行业自律组织 D.政府基金监管机构

商业银行规模越大，抵抗风险的能力越强，其声誉的潜在威胁（　　）。A.越小 B.越大 C.不受规模大小影响 D.随市场状况而变动