以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A. 开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 B. 由于需要收取一定转换费用，

公募基金的托管人以（ )名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A、基金销售机构 B、基金托管人 C、证券投资基金 D、基金管

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（ ）代销为主。A、银行和保险公司 B、中介机构 C、银行和券商 D、证券公司和保险公司

（ )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强监管力度 B、制定监管法规 C、加强从业人员教育 D、加强基金管理人的内部控制机制建设

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过(　)。A.3个月  B.4个月  C.5个月  D.6个月

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(　)的赎回费，并将上述赎回费总额的(　)计入基金财产。A.0.5%;75%  B.0.75%;50

基金投资者应承担的义务不包括(　)。A.遵守基金合同 B.缴纳基金认购款项及规定费用 C.不得要求赎回基金份额 D.承担基金亏损或终止的有限责任

货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。A.风险低 B.流动性好 C.安全性高 D.进入门槛高

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事长 B.董事会 C.独立董事 D.总经理

关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。A、流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险； B、投资组合都能应付客户赎回要求 C、管

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。A、1 B、2 C、3 D、4

我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。A、1 B、2 C、3 D、5

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。`A、股票 B、货币市场工具 C、衍生金融工具 D、与基金到期日一致的债券

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、1.5% B、0.75% C、1% D、0.50%

下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。A.有利于市场合理定价 B.有利于优化金融结构 C.有利于促进经济发展 D.有利于分散风险

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国人民银行 D.商业银行

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

股票反映的是一种（ ）关系。A、所有权 B、债权债务 C、信托 D、担保

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、8 C、10 D、15