收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共...

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务...

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、...

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。Ⅰ．董事会；Ⅱ．股东会；Ⅲ．监事会；Ⅳ．股东大会。A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ

上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（    ）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5 B、6 C、10 D、20

上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（    ）工作日至少披露董事会决议及独立董事的意见，上市公司重大资产重组预案。A、一周内 B、一月内 C、次一 D

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（    ）个交易日日均证券类资产低于（    ）万元或者有重大违约记录的客户证...

约定购回式证券交易的显著特点是（    ），交易速度快，资金划转迅速，客户准入门槛更低，资金用途更广。A、快捷性 B、便利性 C、买断式交易 D、T+0交易制度

如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，则应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违...

证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（    ）。A、投资的品种选择 B、保证收益 C、投资组合 D、理财规划建议

期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的合约。证券投资基金是以（ ）进行证券投资的。A、规则化 B、标准化 C、程

非公开募集基金一般（ ）。A、通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体宣传募集资金 B、通过讲座、报告会、分析会等向不特定对象宣传推介募集资金 C、可以向合

公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1 B、2 C、3 D、4

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（ ）。A. 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（ ）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国家商务部 D.中国证监会及其派出机构

期货从业人员不得从事或者协同他人从事（）行为 A操纵期货交易价格 B内幕交易 C编造并传播有关期货交易的虚假信息 D欺诈客户

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）A.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定起10日内向公司所在地资格证监会派出机构报告 B.应当通过资格证监会

期货公司的高级管理人员是指（）。A.总经理、副总经理 B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人