在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。A.5 B

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为 B.保护投资者利益 C.保证证券市场的公平.效率和透明 D.降低系统性风险

下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括()。①交易场所和交易组织形式不同②交易的监管程度不同③金融期货交易是标...

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5 B.7 C.10 D.

国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式 B.单一利率和修正的多重利率招标方式 C.单一利率和修正的多重价格招标方式 D.单一价格和

非柜台委托有以下（ ）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托A.①②③④ B.②④ C.④ D.③

关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额

二级市场的重要功能有（ ）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A.①②  B.②④ C.②③ D.①③

投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资

基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比

第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（ ）。Ⅰ．推动了计算机工具的发展Ⅱ．推动了欧洲大陆金融体系的发展Ⅲ．推动了欧洲大...

我国金融市场现状表现出的特征有（ ）。Ⅰ．投资主体多元化Ⅱ．利率市场化Ⅲ．产品国际化Ⅳ．分业与混业经营A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

目前，国际上股票发行制度的两种类型是（　　）。A．保荐制和注册制 B．审批制和核准制 C．审批制和注册制 D．核准制和注册制

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D

我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ ）。A、临时停市 B、技术性停牌 C、市场禁入 D、以上部可以

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是（ ）。Ⅰ.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培...

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。①责令依法处理非法持有的证...