财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。①在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基...

投资者对上市公司进行收购时，一般应遵循的程序和规则有( )。①报告和公告持股情况；②收购要约；③终止上市交易和应当收购；④报告和公告收购情况。A.①②③ B

( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.80 C.100 D.200

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方...

下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②③

我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（  ）。Ⅰ．国际开发机构人民币债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．证券...

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，...

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于()。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程...

（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.业务顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下...

证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月

对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B.非金融机构可以发行.销售资产管理产品，国家另有规

客户维持担保比例不得低于（ ），否则须追加担保物。A.100% B.110% C.120% D.130%

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。A.中国人民银行 B.省级人民政府

接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元 B.100亿元人民币 C.200亿美元 D.20

下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.《证券法》 B.《公司法》 C.《刑法》 D.《证券投资基金法》