()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈...

企业应坚持预防为主和技术与经济相结合的原则，对客运车辆实行()的全过程管理。A:择优选配 B:正确使用 C:强制维护 D:不定期检测 E:视情修理

下列属于价值链活动中辅助活动的是（　）。A、原料供应 B、生产加工 C、售后服务 D、技术开发

下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是（ ）。A.根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算 B.逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单

下列关于机会成本的说法错误的是（ ）。A.机会成本属于显性成本 B.机会成本属于隐性成本 C.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越高 D.机

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格________执行价格_________，看涨期权的价格_______...

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A．基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 B．符合中国证券业协会关于基金品种的规定 C．招募说明

关于基金信息披露的标准，以下表述错误的是（）。A. 如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应予披露 B. 基金信

内部控制的要素包括( )Ⅰ、内部环境Ⅱ、风险评估Ⅲ、控制活动Ⅳ、内部监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、合法、合

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。A、T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告 B、现金差额的数值只可能为正 C、T日投资者申购和赎回基金份额

基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。A、董事会 B、股东大会 C、中国证监会 D、监事会

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。A. 相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产 B. 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转 C

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括(　)。　　Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送...

ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月 B.3个月 C.2个月 D.4个月

客户服务中售前服务的内容不包括（ ）A.介绍证券市场基础知识 B.协助客户办理资料变更业务 C.开展投资者风险教育 D.普及基金相关法律知识

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期 B.基金规模 C.法律形式 D.投资理念

（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、诚实守信 B、忠诚尽责 C、专业审慎 D、守法合规

基金销售机构的职责规范包括（ ）。A、对基金客户进行身份识别 B、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C、书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金 B.国外股票型基金 C.区域股票型基金 D.全球股票型基金