选择题:证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 参考答案: 答案解析:
基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是( )。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施... 基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是( )。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
在美国存托凭证的发行中,下列说法正确的是( )。Ⅰ.存券银行发出ADRⅡ.存券银行一定要命令托管银行移送证券Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行... 在美国存托凭证的发行中,下列说法正确的是( )。Ⅰ.存券银行发出ADRⅡ.存券银行一定要命令托管银行移送证券Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列属于《证券法》适用范围的有( )。Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B 下列属于《证券法》适用范围的有( )。Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监... 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段... 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案