（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A、浮动条款 B、转换条款 C、赎回条款 D、回售条款

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（ ）。A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B. 远期合约和期货合约 C. 期权合约和期货合约 D. 远期合约和互换

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（ ）亿元人民币。A、5 B、6 C、8 D、4

过滤法则又称百分比穿越法则，是指当接个股票的价格变化突破实现设罝的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（ ）。A、错误 B、正确 C、有时正确 D、有

（ ）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。A、印花税 B、买卖价差 C、佣金 D、机会成本

（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产 B.交易单位 C.交易总量 D.结算总量

信用利差的特点不包括（ ）A、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响 B、信用利差可以作为预测经济周期活动的指标。 C、信用利差随着经济周期的

股票拆分对（ ）没有影响。A、每股盈余 B、股票价格 C、股东权益总额 D、每股面值

在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（ ）。A、可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况 B、部分存货可能属于安全库存 C、预付货款的变

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（ ）。A、是基金M的两倍 B、小于基金祕的两倍 C、大于基金M的两倍 D、等

一个拥有100%权益资本的公司被称为（ ）。A、杠杆公司 B、无杠杆公司 C、全资公司 D、无负债公司

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场 B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公

下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A、复制误差 B、分红 C、现金留存 D、追加投资

我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件 B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披

下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。A. 房地产抵押按揭贷款 B. 代表贵重金属的凭证 C. 住房按揭支持证券 D. 购买不动产

欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。A. 《证券集合投资机构经营标准规则》 B. 《可转让证券集合投资计划指令》 C. 《另类投资基金管理人指令》 D.

中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。主要有（ ）。Ⅰ.拟订债券市场发展规划；Ⅱ.研究开发债券市场新业务品种；Ⅲ.制定市场管理规定，对市...

证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。A. 可以 B. 不可以 C. 经融资方同意后才可以 D. 经交易所同意后才可以

下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（ ）。A. 基金管理规模 B. 时间区间 C. 基金业业绩赔偿 D. 综合考虑风险和收益

财务报表分析可以帮助使用者（ ）。A. 了解企业财务状况 B. 计算财务比率 C. 分析企业的营运状况. 价值和风险特征 D. 以上皆是