企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。A.10％ B.5％ C.30％ D.20％

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是()。A.地方政府债券只能由财政部代理发行 B.地方政府债券只能自行发行 C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.50% B.30% C.20%

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％ B.50

下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③承销商承销企...

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括()。①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③ B.①③④ C.

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50% B.40% C.30

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。A.90%， 80% ，70%

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满一年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳

下列关于债券和股票的说法中，有误的是（ ）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息 B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息 C.股票的股息红利不

失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策

证券账户不能用于记载（ ）。A.投资者所持证券的种类 B.投资者所持证券的数量 C.投资者所持证券的变动情况 D.投资者用于买卖证券的货币金额

将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（ ）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类

常见的衍生工具包括()。①期权②远期③互换④债券A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

金融风险的特征包括（ ）。Ⅰ．隐蔽性Ⅱ．扩散性Ⅲ．可管理性Ⅳ．周期性A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大 C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能

（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司

（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性 B.加速性 C.不确定性 D.扩散性

下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。Ⅰ.封闭式基金的收益分配每年不得少于两次Ⅱ.开放式基金的基金合同应当约定每年基...