《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司

公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10日 B.45日 C.15日 D.30日

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2 B.3 C.4 D.5

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作  B.未经中国证监

客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。A.合法性  B.合理性  C.正当性  D.真实性

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券法》；Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；Ⅳ．《证券公司...

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

以下不属于欺诈发行股票、债券的刑事立案追诉标准的是（    ）。A、发行数额在1000万元以上的 B、利用募集的资金进行违法活动的 C、伪造、变造国家公文、有效

不得通过（    ）公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电视 Ⅲ.广播 Ⅳ.互联网A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

以下说法错误的是（    ）。A、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视

承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款。A、2 B、3 C、5 D、7

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）的资产托管机构托管。A、取得基金托管业务资格 B、取得信托资产托管业务资格 C、取得保险资产托

投资建议服务内容不包括（ ）。A、投资的品种选择 B、投资组合 C、理财规划建议 D、代为理财

依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列选项中，协会采集诚信信息的途径包含（ ）。 Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 ...

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定

派出机构对营业部采取（ ）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。A.限期

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（）起10个工作日内向中国期货业协会报告。A.做出处分决定之日 B.准备做处

当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。A.异常 B.快速下跌 C.交易清淡 D.快速上涨