关于金融债券的说法错误的是（ ）。A. 政策性金融债的发行人是政策性金融机构 B. 商业银行债券的发行人是商业银行 C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A. 债券发行人 B. 债券市场 C. 债券承销商 D. 债券持有者

下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（ ）。A. 它反映一定时期内财务成果的报表 B. 它是一张损益报表 C. 它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的

证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括（ ）。A.影响证券投资基金价值的重大事件 B.基金投资策略 C.对投资组合收取的各项费用 D.针对

为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时．不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务，这...

对账就是将账簿记录的有关数字与(  )等进行相互核对，以保证账证相符、账表相符、账实相符。A．库存实物     B．货币资金 C．有价证券     D．往来单位

下列各项属于会计工作岗位的是（）。A.总会计师岗位 B.正式移交之后的会计档案进行保管的会计档案管理岗位 C.内部审计 D.社会审计

下列不属于权证的结算方式的是（ ）。A.权证持有人到期买入或卖出标的证券 B.到期进行现金交割结算差价 C.权证持有人到期放弃行权 D.权证卖出方到期放弃行权

对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（）。A. 某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价

基金信息披露的作用不包括（ ）。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突和利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、有利于降低系统风险

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。A、守法合规 B、

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A. 列席公司相关会议 B. 兼任公司理事 C. 任免公司总经理 D. 兼任其他基金公司董事会成员

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构...

基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A. 证券投资基金 B. 基金管理公司 C. 会计师事务所 D. 基金托管人

股票反映的是一种（ ）关系。A. 所有权 B. 债权债务 C. 信托 D. 担保

基金管理公司应当设立督察长，对（ )负责，经（ )聘任，报证券监督管理机构核准。A、董事会；经营层 B、理事会；董事会 C、总经理；董事会 D、董事会；董事会

封闭式基金的交易价格主要受（ )的影响。A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短

（ )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性 B、健全性 C、相互独立 D、相互制约