投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。A、半年 B、年 C、两年 D、季度

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（ ）等。A、平均市值和平均市盈率 B、平均市净值和平均市净率 C、平均信用等级、各信用等级债券所占比例 D、信用

下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。A、合格境外机构投资者不可以参与新股发行 B、单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累

关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（ ）。A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值

封闭式基金一般采用（ ）方式分红。A、转股 B、现金 C、配股 D、股票股利

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（ ）位的费用。A、3 B、5 C、4 D、1

QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元 B.国家外汇管理局规定

下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（ ）。Ⅰ.债券价格与利率成负相关Ⅱ.债券价格与利率成正相关Ⅲ.当债券票面利率高于市场利率时，其市场价...

（ ）是股票最基本的特征。A、收益性 B、风险性 C、流动性 D、永久性

境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，...

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税 B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（ ）。A、投资能力 B、家庭情况 C、对风险和收益的要求 D、道德观念

下列不属于远期合约缺点的是（ ）。A、不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格 B、远期合约市场效率偏低 C、远期合约违约风险比较高 D、远期合约相对比较灵

有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）A.水平配比策略 B.久期配比策略 C.现金配比策略 D.

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准 B. 基金托管人对基金管

（ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A. 净

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。A. 在上海

在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。A. 位于证券市场线上 B. 位于证券市场线下方 C. 位于资本市场

投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。Ⅰ 确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ 制定投资政策说明书Ⅲ 投资组合优化Ⅳ 形成资本市场预...

下列不属于金融期货的交易品种的是（ ）。A. 外汇 B. 商品 C. 债券 D. 股票