证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的，没收全

下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的 C.对已

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。A.网上  B.网下  C.内部  D.外部

证券公司资产管理业务运作中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是（    ）。A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（    ）。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限至少为（    ）年。A、半 B、1 C、2 D、3

（ ）应当按照业务规则，要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息。A、中国证监会 B、中国证券金融公司 C、证券交易所 D、证券业协会

下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度 Ⅱ.财务与会计...

证券经纪人可以从事的行为不包括（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财物 C、向客户传递

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（ ）。 Ⅰ.单位法人 Ⅱ.企业法人 Ⅲ.法人机构 Ⅳ.其他经济组织A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 （ ）

期货公司申请对（ ）之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的...

保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告,经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况进行评估，下列表述错误的有（）。A.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人（）。A.是否有过错 B.过错的性质 C.过错的大小 D.过错和损失之间的

实行会员分级结算制度的期货交易所只向（ ）收取保证金。A.交易结算会员 B.特别结算会员 C.结算会员 D.非结算会员

期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（）

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）A.期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得招应业务资格

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。[2012年6月真题]A.客户服务人