证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()A.证券经纪业务资格 B.财务顾问业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.证券自营业务资格

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人Ⅲ.建立健全的...

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（ ）。Ⅰ.被动型分级基金Ⅱ.主动型分级基金Ⅲ.封闭型分级基金Ⅳ.混合型分级基金A

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

下列关于收购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ．收购行为...

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.5 B.15 C.30 D.45

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混...

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管...

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A.①②③ B.①③④ C.②③④

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于...

下列关于投资基金的说法中错误的是( )。A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的 B.中国证券投资基金业协会为

下列可以担任证券交易所负责人的是（　　）。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.4年前因违法行为被解

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上...

证券投资咨询人员，主要包括（ ）①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.2000万元 B.5000万元 C.1亿元

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。A.静态；任一时