基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。A、职位 B、权利 C、出资比例 D、贡献

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还

保本基金从本质上讲是一种（ ）。A、股票基金 B、债券基金 C、混合基金 D、平衡基金

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构

（ ）是基金职业道德教育的核心内容A、基金职业道德规范教育 B、品质培养 C、道德教育 D、专业技能

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A、安全性、实用性、系统化 B、公开、公平、公正 C

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实

第一只ETF是在（ ）推出的。A、美国 B、英国 C、加拿大 D、俄罗斯

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形...

( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。A. 电子信箱 B. 互联网 C. “一对一”专人服务 D. 电话服务中心

上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001

下述各项中( )不是职业道德的特征。A.差异性 B.继承性 C.规范性 D.具体性

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A．投资基金 B．信托管理 C．投资债券 D．证券理财

( )和( )是现代金融体系的两大运作载体。( )A. 金融市场；金融服务机构 B. 金融市场；企业集团 C. 市场参与者；金融服务机构 D. 市场参与者；金融

CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。A. 投资组合现时净值与投资组合价值底线 B. 投资组合现时净值与

商业银行针对每一个客户的个体需求而设计不同的产品和服务，有条件地满足那个客户的需要属于( )营销策略。A.低成本策略  B.产品差异策略  C.单一营销策略

融资租赁业务和固定收益类证券投资属于金融租赁公司的负债业务。