对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日 B

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。A、3 B、6 C、12 D、36

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告 B.半年报告 C.与基金份额持有人大会相关 D.重大事项

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A、投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B、每位投资者只能开设和使用一个资金账

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B.托管协议订立的依据、目的和原则 C.基金管理人的报酬和基金托管

（ ）是开展基金一切活动的中心。A、基金凭证 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金客户

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A、100 B、150 C、200 D、3

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。A、基金合同期限在5年以上 B、基金份额持有人不少于10000人 C、封闭式基金份额总额达到核准规模的80

基金托管协议由（ ）签订的。A、基金份额持有人和基金管理人 B、基金份额持有人和基金托管人 C、基金管理人和基金托管人 D、基金份额持有人、基金管理人和基金托管

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。A、前台业务系统 B、自助式前台系统 C、后台管理系统 D、应用系统

我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A、（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（20

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息 B、不向第三者透露作为秘密的信息 C、与同事交流自己已获得的秘密

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A、100份或其整数倍 B、500份或其整数倍 C、1元人民币 D、1份基金份额

公司内部控制的核心是（）。A.明确责任  B.权力制衡  C.风险控制  D.严格授权

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。A. 讲座. 推介会和座谈会 B. 媒体和宣

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。A. 制定和实施行业自律规则 B. 制定行业执业标准和业务规范 C. 研究论证业内相关政策与方案 D. 提供会员

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向( )申请注册。A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 基金业协会 D. 工商登记注册地中国证监会派出

2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是( )。A. 专业化局面初步显现 B. 放松管制. 加强监管