为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》A.

（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值 B.基金份额 C.基金资产

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率A

沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。A.人民币20万元 B.人民币50万元

根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为()。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场A.①②③ B.①②④ C.②③

在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。A.SETS系统 B.SETSqx系统 C.IOB系统 D.SEAQ系统

EURONEXT(泛欧交易所)是由（）合并而成的。Ⅰ．巴黎交易所Ⅱ．布鲁塞尔交易所．Ⅲ．伦敦交易所Ⅳ．阿姆斯特丹交易所A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、

我国信托业的特点包括（ ）。Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构...

可管理性是指通过（ ）金融风险可以得到有效的预测和控制。Ⅰ．金融理论的发展Ⅱ．金融市场的规范Ⅲ．智能性的管理媒介Ⅳ．货币政策变化的影响A.Ⅱ、Ⅲ

()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。A.双向报价 B.对话报价 C.单边报价 D.双边报价

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。A.合法 B.安全 C.谨慎 D.高效

将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。A.交易工具 B.金融资产到期期限 C.交割方式 D.金融资产的种类

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲 B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙 C.通过

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托，提供证券、...

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对

下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。A.《期货交易管理条例》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《中华人民共和国公司法》 D.《中华人民共和

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近()个会计年度的年末净资产均不低...

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法中，正确的是（ ）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管...